(科技部中国科技促进发展研究中心北京,100036)

  摘要:随着跨国公司研发全球化的发展,我国正逐步被纳入其全球研发网络。本文认为,跨国公司研发本地化条件下的我国产业技术进步是一个双方博弈的过程,既有可能促进我国产业技术进步,也有可能造成不利影响。我们应该趋利弊害,在加强自主创新的同时,加强国际合作,促进我国高新技术产业的成长。

  关键词:跨国公司研发本地化/产业技术进步

  跨国公司研发全球化是世界经济向知识经济发展中出现的新现象,也是跨国公司在经济全球化和企业竞争日益激烈中的必然发展趋势。在华设立R&D 机构,正是跨国公司在华直接投资战略从一般的市场战略、资源战略到全球战略,从传统的自然资源战略到技术人才战略演进的必然产物。而这一投资新形式的出现,必将对我国产业技术进步及我国的市场竞争和产业发展带来很大的影响。

  一、随着跨国公司研发全球化的发展,我国正逐步被其纳入全球研发网络体系

  1.跨国公司研究开发全球化的程度不断提高

  据美国商务部统计,1997年外国公司在美的R&D 投资达187亿美元,约占全美工业界R&D总投入的14%。同年,美国公司在海外的R&D 投资为141亿美元,约占全美工业界的11%。到1998年底,有375家外国公司在美建立了715家研发机构。

  同期,美国公司在海外先后建立了169个研发中心。另外,日本近年来投放在国外的研究开发支出增长非常迅速,仅在1990~1993年间就有264家日本公司在欧洲投资建立了研究开发机构,是原来的4倍。从1993~1997年,日本投放在美国的研究开发支出也从18.01亿美元增加到38.95亿美元,翻了一番还多。

  2.我国逐步成为跨国公司跨国研发的热土

  近年来随着我国经济的持续增长,跨国公司越来越看好我国广阔的市场,加之我国有着丰富的高素质人力资源以及政府对跨国公司研发的优惠政策,越来越多的跨国公司开始在中国设立研发机构。1994年,加拿大北方电讯在我国设立第一个跨国公司研发中心——北京邮电大学北方电讯研发中心;1998年,微软在北京投资8000万美元设立微软中国研究院;INTEL投资5000万美元兴建Intel 中国研究中心;朗讯在北京成立亚太地区研究总部等。到目前为止,跨国公司500强中有400家在华投资了2000多个项目,已建立了100多个研发中心,约有40多个形成较大规模,主要分布在北京、上海、广州和深圳。这些在华设立研发机构既有从事自然科学基础研究的,也有进行应用实验合研发成果转让的,涉足计算机、通信、软件、机械、汽车、化工、医药等诸多领域。

  所有这些都表明,跨国公司正在将在华的生产制造、研究开发和营运管理与其全球网络加以整合,使中国的业务与其全球战略实现一体化,以实现全球R&D 联网和充分利用本地的廉价资源。

  二、跨国公司研发本地化条件下的我国产业技术进步是一个双方博弈的过程

  1.跨国公司研发全球化的本质决定其在华设立研发机构与我国追求产业技术进步的目标具有不一致性

  逐利性,是资本的本质。跨国公司研发全球化、本地化的根本目的是实现其全球利益的最大化。

  随着全球经济一体化的加速,跨国公司之间的竞争日趋激烈,各跨国公司也日益把研究开发作为其安身立命之本,纷纷投入巨资进行技术创新。IBM 、英特尔、朗讯科技、微软每年都要向研发投入数十亿美元的资金。据贝尔实验室科学研究部主任泰利。麦克弗森介绍,目前贝尔实验室每年用于研发的经费高达40亿美元,有700余名研究人员专门从事3-5年项目,最终目的是实现商业化。

  同时有关研究也表明,跨国公司在华投资研发的主要动因是:弥补自身“战略缺口”、增强企业在华竞争力、充分利用中国智力资源和实现全球R&D 联网。其最终目的是适应跨国公司的全球化战略,将在华R&D 视为全球R&D 网络的节点,充分利用全球R&D 资源,实现R&D的全球一体化。

  因此,跨国公司研发全球化的本质决定了跨国公司不可能向我国转让其最先进技术,甚至会采取种种限制措施,阻碍对我国的技术转移,“以市场换技术”战略的失效就是最好的明证。这也决定我国的产业技术进步必须在与跨国公司的博弈中,趋利除弊,曲折前行。

  2.跨国公司在华研发机构的设立为我国产业技术进步创造了条件

  尽管跨国公司研发本地化的实质是促使其全球利益最大化,但不可否认的是在华研发机构的设立,对我国产业技术水平的提高和研发能力的增强具有明显的促进作用,这主要体现在各种直接或间接的技术溢出效应。

  (1)带来先进的科研开发组织管理模式

  跨国公司在华R&D 机构的R&D 活动是相对开放的,能直接把先进技术和研发管理经验带进中国。通过与我国大学、科研机构以及企业的合作R&D 活动,跨国公司将带来世界最新技术和先进的知识管理、创新管理方法,缩短中国与国际先进科技的差距,促进中国R&D 管理水平的提高。这是合资生产、出国留学等其它途径难以获得的宝贵资源,所产生的效益不仅仅是一些创新产品,更重要的是对产业结构调整、生产方式的转变以及企业创新体制的建立等方面的无形作用。

  (2)减少人员流失,培养我国的研发和管理人才跨国公司在华研发机构大多进行高技术前沿问题研究,有着优越的研发环境和诱人的薪金水平,不仅能够抑制中国科技人才的外流,而且能够吸引海外中国留学生和华人学者回国从事科研工作,因此在一定程度上留住了中国的人才。此外,中国科技人员基础好但缺乏面向市场的能力,通过跨国公司的市场化培训,在给其带来丰硕成果的同时也改善了中国科技人员的市场化素质。如摩托罗拉规定在本地招聘的科技人员都要进行为期数月的培训,让他们在良好的创新环境中锻炼成长。这样不仅留住了一批有可能流到国外的人才,也使他们经过锻炼迅速成为技术骨干;从长远看,一旦国内激励政策到位,必然会有部分人才回流,跨国公司为造就中国自己的高水平研究人才提供了宝贵的机会。

  (3)便于国内企业得到先进技术,降低技术引进成本

  由于距离的缩短和相互了解的增强,减少了技术贸易中谈判的难度,从而便于国内企业通过技术市场直接购买跨国公司R&D 机构的科研成果,减少了国际技术贸易中繁琐的手续、谈判以及各种后续工作,从而大大减少了国内企业技术引进的成本。

  (4)对我国国家创新系统的形成具有促进作用——弥补研发投入不足,促使企业成为研发主体

  我国国家创新系统的建设过程中,主要存在两个问题,一是研发投入不足,另外就是企业尚未成为研发的主体。有关数据表明,发达国家每年的研发投入可以达到当年GDP 的2-3%,而我国直到2000年才达到达1%,总量上为仅为日本的1/39,美国的1/52.另外,2000年中国大、中、小企业R&D 支出占销售额的比重不足1%,而同期发达国家为5-20%,世界500强则为8-11%。

  跨国公司在华研发投资扩大了中国研发资金来源,弥补了国内R&D 资金缺口。同时,随着跨国公司在华研发机构的设立,必将提高其产品的技术含量,使其在中国市场上获得更强的竞争力。在这种情况下,本地的一些企业被迫退出市场,同时也打击本地企业的R&D 能力。

  但大多数企业在与跨国公司的竞争中,能激发出它们的创新力,更好地配置现有的R&D资源,或者通过示范效应,学习跨国公司先进的R&D 管理经验,从而大大提升企业技术水平。

  (5)促进我国高技术产业发展

  90年代后半期,新的技术革命在微电子、信息工程、生物工程、新材料、新能源等方面均取得不同程度的突破,并迅速应用于生产,导致世界性投资和生产的快速发展,引发了新一轮产业革命。跨国公司为实现其全球化战略,势必要走在技术革命的最前沿。因此,吸引跨国公司在华设立研发机构,就可以将科技含量较高的原材料和设备引入,并对之进行研究分析,以促进国内高新技术产业的发展。有关研究表明,跨国公司研发主要集中于高技术领域,跨国公司转让的技术一般是母公司先进的技术,填补国内空白。

  (6)为参与国际合作,加入跨国公司技术联盟提供了条件

  在当代跨国公司技术转移的实践以及研发全球化趋势下,某些技术出现了全球同步转移的趋势,技术整合成为当代跨国公司进行R&D 全球布局和全球转移的重要手段。其中,组织研发战略联盟是技术整合的主要形式。同时,随着经济一体化的发展,国际经济技术合作的进一步深化,中国要在竞争激烈的市场中生存和发展,就必须积极参与国际经济技术合作。吸引跨国公司在华设立研发中心就是一个很好的参与渠道,既有利于扩大经济技术合作的范围,又有利于加深经济技术合作的程度。尤其是通过与跨国公司合作,可以提高企业的技术水平和创新能力,一部分企业逐步具备了与跨国公司对话的能力,使入盟跨国公司主导的研发活动成为可能。

  (7)为实施走出去战略提供了经济技术的积累

  有关研究表明,发达国家仍是当今世界研发的主体。全球研发投入的90%,全球技术转移的80%都集中在发达国家。因此,在科技发达地区建立我国的研发机构,获取国际最先进技术发展信息,跟踪和监测最新科技发展动向,将成为未来我国提高研发能力的一条途径。随着跨国公司在华研发机构的设立,研发竞争的本地化,使我国企业逐步熟悉了国际竞争规则,掌握了国际先进的研发组织和管理模式,并培养了一批具有国际水平的研发和管理人才。同时,随着我国企业经济实力的增强,使得企业生产、研发走出去成为可能。我国的一些先行企业,如海尔、联想、华为等已经在海外设立了自己的研发机构,并取得了很好的效果。

  3.跨国公司在华设立研发机构也会对我国产业技术进步产生消极影响,并通过人为设置障碍,阻碍我国产业技术进步。

  (1)人才流失由海外流失转向国内流失

  前面提到,跨国公司在华研发机构的设立,减少了国内人才流向国外,但同时也出现了人才流失的国内化的倾向。跨国公司R&D 机构提供的条件十分优越,吸引了大批国内大学和研究机构的骨干,形成了国内R&D 人才向跨国公司在华R&D 机构的单向流动。有关统计表明,国内人才中最优秀人才的40%,优秀人才的45.7%都流向了三资企业,从而使国内的研究力量遭受损失,而且国内的研究积累也有可能随着主要人员的流动而被带入外国公司,对这些国内单位造成了极大的冲击。另一方面,那些进入跨国公司R&D 机构的研究人员很少再有返回原企业尤其是国有企业工作的,从而加剧了我国企业的技术依赖性和产业空心化。

  (2)中国企业大量的逆向技术扩散严重。

  跨国公司R&D 机构的设立,用优越的条件吸引了中方大量高级科技人才,并且还从国有企业、科研院所挖掘人才和技术,这实际上是我国国有企业或科研院所向跨国公司免费扩散技术,从而导致我国企业的逆向技术扩散问题。如果国有企业和科研院所不解决产权体制和科研机制问题,这种逆向的技术扩散还会愈演愈烈。这样,我们的“以市场换技术”的战略不但没有换得技术,甚至连自己的技术都在合作中丧失。

  (3)跨国公司更多地涉入我国的技术开发领域,会导致我国在技术进步和创新方面产生依附关系,从而丧失自主增长的一些基本条件。

  跨国公司独立R&D 机构的设立,可以进一步提高跨国公司的技术水平,拉大我国与发达国家的技术差距,这样,由于技术吸收能力与技术转移发生的国家不处在同一层,造成技术转化、吸收方面的困难,即“技术接受方面的吸收能力差距”。这是一种需求方的“技术熟练程度的差距”。从技术差距二元论的观念来看,发展中国家国内技术储备越低,越难弥补所接受的技术和国内技术水平的差距;熟练程度上的差距越大,发展中国家受制于技术差距的危险就越大。这样,我国在技术开发与创新上就越有可能受制于发达国家和跨国公司,技术开发的依附性会进一步提高。

  (4)跨国公司技术垄断的进一步加强

  技术优势是跨国公司经营的立身之本,因而跨国公司往往将最新技术转移给它们的分支机构,而把较陈旧的技术转移给当地公司或合资公司。以前在合资企业中通过中方员工的模仿还可以学习到外方的某些先进技术,但随着独立R&D 机构的建立和自有知识产权的更强保护,这种技术扩散的渠道就被封死了,从而在很大程度上减少了跨国公司先进技术的溢出效应,限制了我们先进技术的获得。

  (5)跨国公司采取的技术锁定战略将抑制我国技术创新

  当代跨国公司理论中关于“技术”的重要论点告诉我们,技术和知识资产优势占有压倒一切的核心地位与关键作用。为了维持其在核心技术上的垄断优势地位,跨国公司从最初的技术封锁、技术垄断,逐步发展出一整套设计精巧的技术锁定战略“。所谓技术锁定战略,是指具有某项产品(或某种服务)

  技术垄断优势的跨国公司,从与该产品有关的基础理论、战略规划、研究开发、产品构思、工艺设计、制造流程、管理技术、品质控制、物流配送、营销网络、售后服务等全过程中精巧设计一项或多项难以破解的障碍,使跨国公司能以最适宜的成本,获取其技术垄断的最大收益。技术锁定是跨国公司使用的一种更高级形式的技术产品效益外溢的补偿方式,其最终结果是加强东道国对跨国公司技术的依赖性。我国汽车业的发展就是一个生动的例子。于80年代初期成立的上海大众,桑塔纳的国产化率难以超过95%大关,究其原因就在于国产化周期始终滞后于大众产品更新换代的周期,桑塔纳普通型国产化率刚超过90%,大众又推出了桑塔纳2000型,国产化又得重新开始;当新的国产化率达到85%时,大众又推出了新一代车型,以致陷于引进、国产化、落后,再引进、再国产化、再落后的恶性循环局面。

  总之,跨国公司逐利性的本质决定了其在华设立研发机构的本质是满足其全球化战略的需求,充分利用世界各地资源,获得最大的利益。同时,为了尽可能保持其技术垄断优势,还会通过技术内部转移、技术锁定战略等方式,尽量减小在华设立研发机构的技术外溢效应。

  因此,我国产业技术的进步不能对其期望过高,只能在充分抓住跨国公司在华设立研发机构这一有利条件,在双方博弈中趋利避害,促进我国产业技术进步。

  三、以自主创新为基础,加强国际合作,促进我国战略高技术的发展

  1.当代高技术研发的特点,要求我们充分利用两种国内国外资源

  当代高技术研发具有竞争激烈、产品生命周期缩短、成本高风险大的特点。随着经济、技术全球化的发展,国际分工合作的趋势进一步加强,高技术产业的发展愈来愈成为各国竞争力的主要体现。尤其是90年代以来,各国都把发展高新技术产业作为参与国际竞争的有力武器,投入大量资金和人力物力进行技术研发,各国之间的竞争也日趋白热化。

  另外,技术领域的重大变革,使高技术的发展越来越呈现基础研究与技术开发联系紧密、产品生命周期缩短,研发成本增加,风险增大的特点。以计算机硬盘的发展为例,1976-1992年磁盘的功能以惊人的速度改善:100兆位系统的体积从5400立方英寸缩小到8立方英寸,然后又缩小到5英寸,最后又达到了3.5英寸。目前硬磁盘每9-12个月就出现一种新产品,最快时仅6个月就有一代新技术问世。产品生命周期的缩短,使得相应的研发迅速贬值,许多新技术必须在最短的时间内完成从开发到商业化的转化,否则就失去其潜在价值。现代高技术的另外一个特点就是日益向高度化和大规模化发展,研发所需经费日益增高,并涉及到多种尖端技术的综合开发和应用,因此高技术研发的门槛越来越高。例如,开发一种新型飞机发动机的成本至少是15亿美元,美国最大的100家电子领域的上市公司1998年用于研发的开支就达到182亿美元。

  鉴于高技术研发的这些特点,我国很难完全依靠自身的力量发展我国的高技术产业,必须充分利用跨国公司纷纷在华设立研发机构这一契机,加强国际合作,充分利用国内国外两种资源,促进我国高技术产业的发展。

  2.战略高技术对我国意义决定了我国高技术战略的发展必须以自主创新为主

  我国是发展中的大国,从经济、政治、军事、国防等方面的安全考虑,我们又必须建立自己的研发力量和研发体系,掌握那些关系到国家安危,涉及经济命脉的战略产业的核心关键技术。前面提到,跨国公司出于自身利益的考虑不可能向我们转让最先进的技术,另外一些发达国家出于政治的考虑也不允许向我国转让某些关键技术,这就决定了对于某些战略高技术,我们必须坚定不移的走自主创新之路。

  此外,在前面提到由于我国自身研发实力所限,并不能充分获取跨国公司在华设立研发机构所带来的技术溢出效应,因此,加强我国的自主研发,提高我国与跨国公司对话以及对国外高新技术的消化能力也必将成为我国高技术发展战略的重要组成部分。

  四、跨国公司研发本地化条件下,推动我国产业技术进步的建议

  在跨国公司研发活动全球整合以及中国研发投资大量增加的背景下,坚持自主创新,充分利用外部资源,以竞争换技术应该成为提升我国高技术研发水平的新思路。

  1.加强规划,引导和鼓励跨国公司在华设立研发机构,尤其是采用非独资方式建立中国研发机构

  应该根据我国高技术领域的发展规划,制定鼓励跨国公司在华设立研发机构的技术领域目录,将其纳入我国科技发展规划,形成对我国科学技术事业的有效补充。另外还要注意对跨国公司在华设立研发机构的合理布局,实现各地区的协调发展。

  此外,现阶段跨国公司在华研发机构多采用总部领导下的独立研发体制,对技术的控制很严,不利于中国企业进行技术学习和模仿,所以应争取吸引更多的跨国公司采用与中国企业合资的方式成立研发机构,为中国企业创造一个近距离学习和对话的平台。

  2.加大研发投入,增强企业创新能力

  造成我国研发能力不足的一个重要原因就是我国研发投入不足,这已在前面有所论述。

  我们应该建立稳定的研发投入机制,通过税收优惠,建立研发发展基金等方式,鼓励企业成为创新的主体,提高企业的研发水平。也只有这样,才能吸引更多的跨国公司来华设立研发机构,加强与其合作交流,提高对跨国公司R&D 机构技术外溢的吸收能力。

  3.建立与市场经济相适应的用人机制,促进跨国公司研发机构内的我国研发人才回流

  高技术的发展离不开人才,由于跨国公司所具有的良好的工作环境、丰厚的薪资水平,使不少国内企业、研究机构的人才流向国外或跨国公司在华研发机构,对我国企业和科研院所造成了很大冲击。与此同时,这批人也在跨国公司受到了熏陶,掌握了大量的先进技术和组织管理经验,如果能够吸引这些人重新回到国内,投身于国内科技事业的发展,必将大大推动我国的产业技术进步。因此,加强适合市场机制的用人制度,创造良好的用人环境,加速人才回流,应成为我国高技术产业发展规划的重要内容。

  4.融入跨国公司的全球技术整合,争取入盟跨国公司主导的技术研发活动

  抓住跨国公司全球技术整合带来的新机会,中国企业促使跨国公司转移先进技术进行技术升级的一个重要思路就是争取入盟跨国公司主导的技术研发活动,以求融入全球技术开发的主流趋势。入盟跨国公司主导的研发活动对在目前缺乏足够竞争力的中国企业是一条非常好的折衷道路。量力而为,积极地参与跨国公司各种重大的科学技术研发活动,承担部分研究工作和资源贡献任务,即使不能够主导先进技术的开发方向,也要参与其中,以期在未来技术升级以及技术规则制定方面能够分一杯羹。

  5.鼓励我国企业到国外设立研发机构

  我国企业在组织企业研发活动时不应该仅仅把目光停留在本企业内部,而应该积极地走出去,充分利用外部资源。当今世界的研发投资以及人力资源主要集中在欧美日等技术、知识密集的发达国家,代表了世界科技的最高水平和发展方向。企业直接在这些发达地区建立自己的研发机构,可以获取国际最先进技术发展信息,跟踪和监视本行业科技发展的新动向并为我所用。政府应出台相应的鼓励政策,从资金、税收等各方面为企业在国外设立研发机构提供支持。同时,政府应根据国家科技事业的发展,规范和引导企业兼顾企业和国家利益,在国家急需发展的科技领域投资研发,获取国外信息和资源。

  6.消除垄断,引入竞争

  从我国“以市场换技术”战略失效的经验来看,缺少竞争,跨国公司仅凭其雄厚的资金、技术和生产销售能力即可在我国市场形成垄断,是其中很重要的一个原因。只有存在强有力的竞争对手,保持市场的竞争性,才能促使跨国公司向国内转让最新技术,加快转让最新技术的步伐。形成竞争的主要方式包括:促进国内企业和科研院所的发展,提高国内的研发能力;形成跨国公司之间的某种竞争关系,在某一个技术领域内至少引入两家跨国公司在华进行研发,避免造成垄断;最后还要加快制定反垄断法,形成有效的反垄断机制。

  7.加强知识产权保护

  随着跨国公司在华研发机构的设立和国际经济技术交流日益频繁,知识产权的保护显得愈发重要。首先,跨国公司出于维护自己的技术垄断优势的考虑,在国外设立研发机构所考虑的一个重要因素就是东道国的知识产权保护状况。只有良好的知识产权保护环境才能充分吸引跨国公司来华设立研发机构。同时,如前所述,由于中外双方技术实力的不对称,随着跨国公司在华设立研发机构,我国内企业、研究机构的技术成果有逆向流失的趋势,为了避免国内科研成果低价甚至白白地为跨国公司所用,也要求我们尽快建立和完善相应的知识产权保护制度。

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