信息与政策及其制度分析

  ——在国家国土资源部政务信息班的讲演

  在信息时代,人类生活的各个方面都与信息密切相关。从某个意义上来说,我们所生活的世界,除了局部还是看得见、摸得着的物理世界之外,大部分世界已经成为信息的世界了。我们生活在某个地方,有蓝天白云、高山流水,我的心在跳动,我的声音能够被其他人听到,我没有工作证,也没有身份证,人们喊我的小名,一听我的声音就知道我是谁,也知道我的偏好和习性,具有什么才能,我也可以感觉到自己物理地存在于一个物理的世界当中。在这样的传统社会中,我的存在可能仅此而已。但是在现代高度发达的信息社会里,每一个人的存在和生活,实际上都是一个实在的信息世界之中:大多数人用我的名字来认识我,我是毛寿龙,有身份证,有工作证,各种各样的学位证书,工作证,护照,有许多专著和论文表明我是研究公共政策与政府治道问题的,是一个学者;我周围的绝大多数人我都是不认识的,我不认识他们的脸、声音和身形,更不了解他们的各种各样的证件,而我所认识的人,我却很少见到他们,经常通过电话、电子邮件,才能知道他们还存在。我通过大量的书籍,通过网络,通过调查,可以了解整个世界发生了什么事情,尽管我没有亲眼看到,亲耳听到。属于自己的天地,往往用锁和防盗门、电子密码以及相关的法律才得以存在。这就是信息时代的我,也是信息时代的我以及每一个人所生活于其中的世界。

  在这个世界里,信息问题开始成为人们的热门话题,人们也逐渐习惯于从信息的角度,来看待周围的世界。随着信息技术的高速发展,信息传播速度越来越快。因特网成为信息问题的最为热门的话题。1999年是中国政府上网年,有关电子政府的话题成为媒体操作的对象。但是,信息是什么呢?它是不是就是计算机化或者电子化呢?信息与政府公共政策的关系如何?

  无疑,信息在公共政策中的地位是毋庸质疑的,但是信息决不是信息高速公路,或者计算机。信息的含义要广泛得多,它的问题也决不仅仅在电子化方面。电子化使得传统社会以更快的速度走向信息社会,但它本身只是信息社会的一个技术基础。本文将抛开目前流行的热门话题,重新审视信息的基本含义、信息的特征及其与公共政策分析与实践之间的关系、投资于信息的原则、政策实践信息的特征、政策过程中的信息不对称以及信息不对称与政策博弈格局等问题。

  一、信息、知识与公共政策

  信息,就是音信,消息,从客观方面来说,它是客观的状况;但是从人的角度来说,它是我们有关某种客观状况的认识,这种认识一旦为人所拥有,就成为人所拥有的知识。因为这一缘故,人们实际上把信息、知识是一回事,或者认为知识既包括有关人们较为高级的认识,即技术的知识,以及有关属性的知识,即通常所说的信息问题。1998/1999年世界银行世界发展报告《知识与发展》就是这样界定知识的。当然,要非常准确地界定知识与信息,并区别这两者,也是可能的,比如我们可以把信息当作一种客观的东西,它只是反映客观存在的状况。而把知识当作是人们所掌握的信息,是人们对客观世界的系统的认识。但在现有的政策讨论中,一般都把这两者当作一回事,因为即使是信息,实际上也是已经经过人处理过的、已为人所认识的信息,也就是知识。在此,我们也将按照国际惯例,把信息和知识当作一回事。当然,在进一步分析时,也可以把不同的知识进行分类。

  政府的政策,往往是为公共利益服务的,其目标是解决公共问题,因此又叫做 “公共政策”。根据公共政策学的一般界定,它是指“政府直接采取的行动或在某种程度上涉及到国家合法权力的行动”。比如,政府在经济方面直接采取的行动就是经济政策,政府在人口控制方面采取的行动就是人口政策。在经济方面,美国学者把它分为分配政策、再分配政策、调控政策和基础性的政策。在公共管理方面,政府也可以采取各方面的政策,如高科技政策、环境保护政策、国土资源开发政策、医疗卫生政策、警察服务政策等。公共政策的质量对于一个国家公共利益的实现,具有极大的影响。高质量的公共政策,可以减少人与人之间的冲突,促使人们积极行动,并且积极合作;它可以很好地实现有限资源的适当配置,实现配置效率,从而实现社会福利的最大化。

  那么,如何提高公共政策的质量呢?这有各种各样的途径。如完善公共政策设计、制定、执行、评估和反馈等过程的制度安排,完善公共政策的责任机制等,都是非常重要的。下文讨论的侧重点在于探讨从政策的角度来探讨信息的若干特征,具有这些特征的信息与政策之间的关系,认为信息对于公共政策是非常重要的,它是有用的、稀缺的资源,公共政策的设计、制定、执行、评估和反馈,需要探讨不同阶段的信息的特征,其稀缺程度,以及开发成本的高低,尤其是要重视信息不对称条件下的信息资源开发和利用的问题。

  二、信息的三大特征

  让我们来探讨信息的若干特征。信息的第一个特征是,它是大量存在的。实际上,世界本身就是由信息组成的,只有通过某种信息,世界万物才能表明自己的存在。不用说有关大自然的信息,即使是有关某个人、某个问题的信息,也都是大量存在的。比如有关毛寿龙的信息,如果系统地收集起来,其信息量可能组建一个图书馆。政府所处理的公共事务以及解决公共问题的公共政策也是一样的,它也是由大量的信息组成的,并且哪怕是一个局部的问题、一个最简单的公共行动,其所涉及到的信息都是大量的。

  信息的第二个特征是有用的,是人类生活所必需的,也是公共政策所必需的。人的生活在任何时候都离不开信息,个人决策、集体决策和政府公共决策,都离不开信息。就个人来说,如果没有有关结婚对象的信息,作出的有关结婚的决策就太盲目了;如果不知道食品是否有毒,就作出食用的决策,结果就很可能丧命。就某个集体来说,如果没有信息,要采取集体行动实际上是不可能的。就政府来说,如果没有相关的信息,或者信息不足,其危害就更大。对外可能导致战争,对内可能导致经济的崩溃。个人决策、集体决策和政府公共决策,与信息是息息相关的。比如,如果没有有关国土资源的数量调查,在耕地不足的情况下,还采取鼓励滥用耕地的政策,其结果肯定是坏的。在战争中,公共决策更需要信息。从信息角度来看,所有的战争不仅仅是物质力量的战争,而且还是信息之间的战争,现代化的信息战更是现代战争的关键。

  信息的第三个特征是有用的信息往往是有成本的。不可否认,大量的信息是免费的,如阳光照亮了世界,我们轻易地看见了这个世界,从而了解了这个世界,这一过程我们并没有付费。但是,许多免费的信息是没有用的,对于我们所需要的信息来说,免费的信息是重要的,但往往是不够的,而采集、开发进一步的信息是需要成本,要使之变成我们的认识,不是免费的。比如,在晚上,我们要照样看得见这个世界,就需要照明的能源。即使有人免费送我一本书,我要了解其中所包含的信息,也需要进一步投入必要的时间,并且投入的时间越多,从书中了解到的信息也就越多。我们要了解世界大事,就需要派大量的记者去采访、收集,即使有了现成的报纸,我们也需要花费大量的时间去阅读。

  这三个特征表明,信息是非常有用的,虽然是大量存在的,并且许多信息是免费的,但有用信息的开发和使用,是需要代价的。因此,信息与所有有用的、需要通过努力和付出代价才能获得的资源一样,是稀缺的,是一种有价值的资源。作为有种资源,它值得我们进一步努力,去开发信息,缓解稀缺性;把在给定资源条件下,合理地配置信息资源,用足既有的信息资源存量。这对于政府决策的意义就在于,要改善政府决策的质量,就需要投资于信息,用足信息。

  三、投资于信息的原则

  但是,投资于信息,并不一定要进行盲目的投资,并非要让所有的信息都变成我们的认识,或者说成为我们的知识。在此,我们需要进一步遵循如下两项原则:

  首先是需要原则。也就是说,信息是大量的,但是人们根据生活的需要,只收集其中的部分信息,作为我们的认识。要认识某个人,不必要掌握有关某个人所有方面的信息,否则反而难以认识某个人,根据需要的原则,只要模模糊糊的认识就可以了。比如,要简单地认识毛寿龙,一般只要知道名字,然后了解大体的情况,如脸庞的样子、体形等,就可以了。但如果要复杂地认识毛寿龙,可能需要了解进一步的信息,比如要请毛寿龙当司机,就要了解能否开车,如果直接了解困难,就需要通过表明毛寿龙是合格司机的证件,如驾驶证以及领取的年限。如果要让毛寿龙执掌大权,则需要更进一步的全面考核。但是,即使全面考核,也并非要全面了解有关毛寿龙的所有信息,我们真正需要的也只是有关毛寿龙的所有信息的一点点信息而已。有关政府决策的信息也是一样的。比如,我们要确定房改政策,就需要研究实物分房政策存在的问题,货币分房政策的优势,并在实践过程中,了解由实物分房政策改为货币分房政策过程中所存在的问题,在此基础上进一步出台相应的对策。需要原则告诉我们,投资于信息,需要投资于有用的信息。

  其次是经济原则。根据需要采集信息,根据需要利用信息,这是有关认识信息的需求方面的约束。但是,投资于信息是需要成本的,这就需要我们遵循经济的原则。经济原则意味着如下几个方面:

  一是要充分利用现有的信息。现有的信息存量是非常重要的财富,即使花钱买,也要比实际调查要便宜。我们许多改革政策,都需要从国外吸取经验教训,各个部门经常派人出国考查,这时如果能够充分利用国内已有的信息,其他部门考查后所写作的考查报告,就可以节约大量的出国考查费用,至少是减少重复考查,了解更多的新的信息。

  二是根据节约原则来选择不同的收集信息的方法。收集信息的方法是各种各样的,如访谈调查、实地考查、问卷调查、表格调查、抽样调查、普查。不同的收集方法,需要不同的成本,这时就需要在总体成本约束条件下,进行选择。比如,我们要制定人口政策,就需要了解人口的总量、人口的年龄结构等信息,一个方法是普查的方法,这是最昂贵的,同时也是费时的,一旦普查结果出来后,所收集的信息也有点过时了。这时,比较经济的方法是进行抽样调查。统计调查研究告诉我们,抽样调查不仅省时、省钱,而且往往比普查更为准确。这时,我们完全有理由用抽样调查方法来替代普查的方法。在政策评估方面也是一样的,某个政策效果是好还是坏,公民评价是非常重要的。有些地方采用普查的方法,费时费力,其结果还可能由于错误的累积而不能准确反映实际情况,这时严格按照抽样方法,就可以达到省时省力省钱的效果。

  三是要在总体成本约束条件下,把资源合理分配,否则掌握了大量的信息,但缺少一个方面的信息,决策的质量也难以提高。俗话说,巧妇难为无米之炊,没有米,即使有很高的烹调技术,也无能为力。这就需要我们不仅要投资于信息,而且还要合理地安排投资,投资于最稀缺的信息,在各个方面缓解稀缺。

  四是开发信息是需要资源的,而资源是稀缺的,这时为了利用有限的资源来开发更多的信息,就需要尽可能避免去开发高成本或者根本难以判断真伪的信息,而要尽可能开发易于开发的并且易于判断真伪的信息。并使公共政策基于准确的、易于辨别真伪的信息,而不能使公共政策置于可能不准确的信息基础之上。

  四、政策实践信息的特征

  投资于信息,可以使我们比较充分地了解现实世界,了解公共政策所需要解决的问题。一旦信息为我们所拥有,它就成为我们的知识。如我们记住了历史上发生的许多事实,我们就拥有很多历史知识;了解世界各国的地理情况,就拥有了很多地理知识;阅读过很多文学作品,就拥有了很多文学知识。现在的问题是,我们能否拥有完美的知识呢?我们每一个人能够拥有一样的知识吗?答案是否定的,我们不可能拥有完美的知识,每一个人所拥有的知识也不可能完全是一样的,也就是说知识在人与人之间的配置是不对称的。

  因此,在投资于信息的同时,必须注意,我们投资于信息而得到的知识,具有两大特征:一是如何我们怎么努力,我们的知识都是不完善的,即使假设在遥远的将来,人类将进入一个自由世界,走出必然世界,但在进入这一刻之前,人类所拥有的知识都是不完美的,而为个人所掌握的知识更不可能是完美的。二是我们每一个人的努力不同,每一个人的需要不同,投资力度不同,理解能力不同,因此我们每一个人所拥有的知识都是不一样的,或者说知识在每一个人身上的配置是不对称的。

  政策实践过程中知识或者信息的这两大特征,对于政府决策有多方面的深远影响。公共政策实践应该充分重视政策实践信息的两大特征:

  第一,不完善性。信息的不完善性问题,在公共政策的设计、制定、执行、评估和反馈各个阶段都是存在的。实际上,政策研究与政策实践的差别,就在于政策研究没有达到完善的境界,可以继续研究,顶多出一个阶段性的研究成果,或者推迟出版研究成果。但是,政策实践却不是这样,许多情况下,我们政策设计还不完善的时候,许多信息还没有收集和得以确认的时候,就需要我们立即制定政策,并付诸执行。比如垃圾处理的技术目前还不完善,但是城里成千上万吨的垃圾急需我们处理,总不能等着有了完善的垃圾处理技术之后,才处理垃圾,那时恐怕我们已经为大量的垃圾所包围了。

  在此,我们需要明白,任何公共政策的设计、制定、执行、评估,都可能是不完善的。这首先需要我们在公共政策的设计、制定、执行、评估等整个过程中,都认真对待,进行充分的调查研究、专家论证,并经过试点,或者吸取既有的实践的经验,尽可能减少其不完善性。其次,即使经过充分的调查研究、专家论证,并且经过一段时间的试验,吸取了成功的经验,我们也需要认识到,政策还可能存在着不完善性。即使为了强化政策的执行力度,在宣传上需要说明,我们的政策是非常正确的,已经经过了各方面的努力,但在实践上依然需要注意,信息不可能是完善的,因此公共政策也永远是不可能完善的。在政策的初期阶段,我们需要摸着石头过河,在后期阶段,即使摸到了石头,我想也需要保持警惕,这些石头是否真的可靠,或者是否有可能已经发生了变化。第三,说信息不完善时也必须采取公共行动来解决问题,这并不是说,我们要盲目地大胆,在实践上,即使在这时,公共政策也不能盲目制定,也需要基于现有的信息局限性,来尽可能避免因信息不完善而可能导致的损害。在信息不完善的情况下,有时候不得不进行赌博,这时赌注很小,也就罢了,但是如果赌注是整个国家的祸福,而不赌,其损失则未必很大,从公共利益角度考虑,还不如不赌。在公共利益上,无害原则优先于有利原则。公共政策应该首先考虑无害,或者少害,而不是寻求有利,或者更大的但有风险的利益。

  第二,不均衡性。信息对于不同的政策来说,对于某一个政策的每个阶段来说,其完善程度是不一样的,其所需要的完善程度也是不一样的。比如,就三峡工程这一决策来说,由于它所涉及到的投资非常巨大,其影响也非常深远,而一旦决策得以制定,并得以实施,再要回头,其代价非常高昂。这时,就需要尽可能增强政策设计界定的完善性,尽可能减少失误,让专家参与决策,让有关利益相关者参与讨论,最后决策最好通过政治程序来决策,以提高政策的支持率。而对于国土资源保护政策来说,中国地大物博,但人口众多,人均资源非常有限,这就需要采取保护措施。这一政策设计相对比较容易,所需要的信息相对较少,但是在政策的执行和评估阶段,其信息就相对缺乏,即使能够得到信息,这些信息的可信度也是比较差的。在耕地保护政策的实施方面,许多案例已经说明,“上有政策、下有对策”的问题是非常大量存在的。这就需要我们更多地投资于政策执行的监督和执行效果的评估方面的信息,在这些方面多作努力。

  五、时空信息与科学信息的不对称

  在政府决策过程中,信息是非常重要的。但是,不同的信息其作用是不一样的。不同的信息,需要合理搭配,才能解决不同信息的不对称问题。在政策分析中,最重要的信息不对称,在于时空信息与科学信息的不对称问题上。一般来说,政府官员都比较重视科技信息对公共政策的作用,但是往往不太注意缺乏时空信息或信息不足会在公共政策决策中产生问题。本文认为,公共政策的质量需要科学信息,而且还需要与时空信息相结合,也就是说需要“因地制宜”,或者说充分利用地方知识。

  最早探讨时空信息重要性的是诺贝尔经济学奖获得者哈耶克。早在1945年,他就写道:

  “今天,说科学知识并不是所有知识的总和,这几乎就是异端邪说。但是,稍稍反思一下就可以知道,确凿无疑地存在着非常重要但没有得以组织化、在一般规则的知识意义上也不可能被称为科学的知识:有关特定时间和特定空间状况的知识。但正是在这方面,每个人实际上都对所有其他人来说具有某种优势,因为每个人都掌握可以利用的独一无二的信息,而基于这种信息的决策只有由每个个人作出,或由他积极参与作出,这种信息才能被利用。我们只要想一下,我们无论从事任何职业,在完成了理论上的培训后还必须学那么多的东西,学习特定工作占了我们工作生涯的多么大的一部分,在各行各业中,对人们的了解,对当地环境的了解、对特殊情况的了解是多么宝贵的财富。知道并使用未充分利用的机器或懂得能被更好地利用的某人的技能,或了解供应中断能提取的储备,对社会来说与了解更好的可选择的技术同样有用。……

  或许我还应该简单地提及,上述那种知识,由于其性质是无法进入统计数字的,因此也就无法以统计数字的形式传递给任何中央权威机构。这种中央权威机构所必须利用的统计数字,应该是严格地通过分析事物的细小差别,通过将不同地点、品质和其他特点等项目作为同一类资源综合,以可能对具体决策产生重大影响的方法得出。因此,我们可以知道,根据统计资料制订的中央计划,由其本质决定,是无法直接考虑这些具体时间和地点的情况的,因而中央计划者必须找出一种方法,让 ‘在现场者’来作这种基于具体情况的决策。”

  哈耶克有关时间与地点的探讨,已经成为信息与发展讨论的经典。根据这一讨论,我们可以把人类的知识分为两类,一种是科学的知识,另一种是与特定时间和地点有关的知识。后者人们往往称之为地方知识、具体知识、特定知识等。人们常说的的因地制宜,也就是要充分利用“地方”知识。

  科学知识是稀缺的,非常宝贵,因为代价很高,并且潜在的收益也非常大。这种知识,往往可以写在书本上,变成各种各样的定理、命题、理论,这种知识不怎么因时间和地点的变化而发生剧烈的变化。并且拥有这种知识的人,往往具有较高的地位,拥有较高的收入。这种知识,只能由特定的人,即知识分子来进行生产。但是,时空知识也是稀缺的,开发它需要一定的成本,而且需要不断地开发、学习。这种知识非常零散,并且易于随时空的变化而剧烈变化,因此每个人所掌握的知识都非常具有特定性,因而难以沟通、交流,也难以普遍化。每个人都对其他人具有比较优势。即使农民伯伯,也是如此。因此,毛泽东说,我们要向农民伯伯学习,接受贫下中农再教育。用哈耶克的话来说,我们通过努力拥有了学位后,还需要花很多时间来学习与时间空间有关的知识,其所花费的时间远远超过拿博士学位的时间。这两种知识都是重要的,轻视具体知识是不对的;而否定科学知识,也会出大问题:如文革时取消大学,知识分子全面下乡。地方知识没有学到多少,但是科学知识的开发和传播却中断了整整几代人。

  一般来说,学者所拥有的知识绝大多数知识专业知识,这种知识必须与特定的时间和地点的知识相结合,才能真正有用。人们所常说的,研究股票、分析股票的专家,给人咨询可以,但是自己去炒股,却赔得一塌糊涂,连本都捞不回来。用哈耶克的理论来分析,这是正常的,因为专业知识必须与具体的时间和地点的知识相结合,专家只有科学知识,在具体的时间和地点的知识方面缺乏优势,所以赔得一塌糊涂。在这种情况下,如果运用强权把专家的知识强行推广,我估计大家都得赔得一塌糊涂。显然,用权力推广科学知识,难以充分利用具体的知识,使科学知识与具体的空间与时间的知识适当结合。

  在政策实践中,科学知识与具体知识的不对称,主要表现在上级政府与下级政府之间的知识的不对称上。一般来说,上级政府,尤其是中央政府的官员,级别较高,能够吸引受过高等教育的人才,并且往往拥有很多一流的专家进行政策咨询,而地方政府,其级别往往较低,不太能够吸引受过高等教育的人才,所拥有的专家的层次也会比较低,或者几乎找不到专家进行政策咨询。因此,除了极个别的例外,上级政府在科学知识方面具有较大的优势;但是,由于地方政府是本地的政府,与本地人民在地理上比较接近,政府官员与当地人民生活在一起,在很多方面与当地人民的生活息息相关,而上级政府,往往是中央政府,则由于地理上距离比较远,中央政府官员往往一般只与首都的人民生活在一起,而首都人民的生活往往与全国各地的人民的生活有巨大的差异,因此地方政府往往在具体的时间和地点的知识上具有相对的优势,而中央政府则不具有地方知识方面的优势。

  科学知识与地方知识在中央政府与地方政府、上级政府与下级政府之间配置的不对称问题是普遍存在的,对此,通过努力是可以在一定程度上得以缓解的。但是要缓解这一不对称,首先是上级政府要在观念上不仅重视科学知识,而且还需要重视地方知识,不仅提高公共政策的科学知识的含量,而且还需要提高地方知识的含量,使得具有大范围影响的政策既能够包含科学知识,也能够包含地方知识,适应各个地区的需要。由于上级政府官员一般都受过高等教育,了解科学知识的重要性,但这样的官员往往倾向于忽视地方知识,并且认为自己了解全国许多地方的信息,比地方官员更加了解全局,殊不知,中央政府官员对地方的了解应该说是有限的,与地方官员相比,其了解程度总是不够的,因此在观念上使中央政府或者上级政府的官员重视地方知识,更多地了解地方的特殊需要,对于提高公共政策的质量是非常关键的。

  其次,要解决中央与地方、上级与下级政府之间科学知识与地方知识的不对称问题,仅仅强调中央或者上级政府官员努力了解地方知识,也是不够的。因为这一知识不对称,是客观状况造成的,中央或者上级官员主观努力增加地方知识,其代价非常大,是难以持续的。因此,在政策制定和执行的权限分配上,尽可能把地方性的决策权力下放给地方,给地方以较大的决策空间;尽可能给地方以较多的执行的灵活性,给地方以利用地方知识的余地,无疑是最为关键的解决办法。当然,政府决策和政策执行权力的下放,往往导致责任机制的失灵,产生失控的不良后果,这需要进一步探讨分权的适当制度基础,但分权可能失控,“一放就乱”,并不意味着分权是不对的,而只是意味着我们不仅要放权,而且还要会放权。

  第三,需要正确对待“上有政策,下有对策”。如果上级政策是正确的,反映了全局利益,那么下级政府采取对策,搞地方保护主义,分割市场,这样的对策是不对的。但是,如果上级的政策没有反映地方的具体情况,而下级政府在地方知识方面具有其优势,这时“上有政策,下有对策”就未必一定是坏东西,因为在信息不对称的条件下,上级政策没有很好地反映地方知识,下级的对策反而弥补了上级政策的不足。“上有政策,下有对策”是高度集权条件下的产物,它在一定程度上是合理的,因为下有对策能够弥补上级政策的不足,这即使在地方高度服从中央的制度安排中也是为各级政府认为是合理的,“因地制宜”,各项政策所留出的地方创新空间,实际上也反映了这一点。但是,在缺乏上下级政府适当分权的条件下,所有政策的制定权都高度集中在上级政府,上级政府制定的政策,往往分为两类,一是反映全局利益的政策,二是反映局部利益的政策,“因地制宜”的合理性,往往给地方政府有充分的理由以对策方式对付上级反映局部利益政策的政策,但是区别这两类政策的主动权掌握在地方政府手中,它既然可以通过对策来对付反映局部利益的政策,自然也可以以对策来对付反映全局利益的政策,从中谋取地方利益。在信息不对称的条件下,地方政府报喜不报忧,可以通过其他方式讨好上级,但在实践上却未必真接受中央的“统治”。适当的分权,反映较大范围公共利益的政策由上级负责制定并监督执行,强化执行监督力度,但为了减少执行监督的成本,需要充分吸收地方政府参与;反映较小范围公共利益的政策,则由适当的下级政府制定,并监督执行。我们现有的体制,正在通过逐渐放权而非集权化,但有些分权过分,有些则集权过分,并且也没有在制度上明确分权的基本原则。这些都是需要进一步改革的。

  六、信息不对称与公共政策的制度基础

  中央与地方政府、上下级政府之间科学知识与地方知识的不对称,知识信息不对称的一种。还有其他各种各样的信息不对称,也影响公共政策的整个过程的质量。如政府与公民之间的信息不对称,就影响政府住房政策实施的质量。在实物分房政策条件下,许多有权有势的人,尤其是直接掌握分房权力的人,往往能够分到较多的房子,有的甚至有好多套。其结果是大量的人分不到房子,但是许多房子却没有人住,隐性地闲置着。其之所以如此,关键在于信息不对称。有人提出,花几个亿,对北京市住房情况进行普查,这一普查,肯定能够发现一些,并清退一些多占的闲置住房,但其所花费的代价所能够盖的房子都可能比发现的闲置住房要多。因为这些人既然有办法多分房子,自然也有办法隐瞒多分的房子,对此在信息不对称的条件下,是无能为力的。这时,就需要通过其他办法,如把房租提高到正确的市场价格水平上,或者以货币分房取代实物分房,铲除多分公房的激励机制,这样就没有必要再去费尽地挖掘多占住房的信息了。再比如,某个人是否有才能,这一信息是非常重要的,但不花费很大的成本是难以确认的。这时,学位证书就可能是一个非常重要的替代衡量尺度。但是,如果学位证书也是假的呢?这无疑会干扰人事政策的实施。这时,强化假学位证书的打击力度,提高学位证书的防伪机制,是别无选择的配套政策。因为没有学位制度,信息不对称会更加严重,人事政策更加难以实施。

  对于这些信息不对称,许多学者进行过研究,并且有些学者因此而获得了诺贝尔经济学奖。在这些学者眼里,信息不对称是一个事实,它表明某些人拥有一些信息,而另外一些人不拥有信息;在这种情况下,拥有信息的人就可以利用自己所拥有的信息牟取私利,损害公共利益,或者不拥有信息的人的利益。这时,信息研究的任务,就在于如何设法减少信息不对称,或者在信息不对称的情况下缩小拥有信息优势的人的机会主义空间,从而制止其非正当牟利,并改善公共利益。这一门学科已经发展成为一门非常成熟的学科,即信息经济学。国内已经有比较系统的介绍。

  信息不对称理论对于公共政策实践的启发是多方面的。上文所探讨的,应该说都是信息不对称理论的实际运用。它在公共政策分析实践方面有很大的优势,因为公共政策的设计、制定、执行、评估和反馈,实际上都涉及到人与人之间的关系,这些不同类型的人与人之间的关系,或多或少都涉及到信息不对称问题,由于公共政策往往涉及到许多人的利益,并且这些人一般来说是别无选择的,其退出的成本比较大,这时信息不对称问题对公共政策的影响就会更加严重。在这种情况下,如果在制度上进行适当的设计,减少拥有信息优势的人,利用信息优势,损害公共利益,就是非常必要了。政策探讨、设计阶段的充分的民主化,尤其是让利害相关人员充分地参与政策设计的讨论,并充分咨询专家意见,有助于减少信息不对称程度;政策制定阶段,建立政策制定者的责任机制,决策者承担责任,使决策者的个人利益与公共政策制定的利益尽可能挂钩,使其倾向于小心谨慎,而不是轻易地出台其结果难以确定的公共政策;在政策执行阶段,建立政策执行责任机制,一旦有政策,就需要立即得到有利的执行,如果政策有问题,则通过适当的制度途径,鼓励反馈政策实践过程中所存在的问题,而不是遏制反馈问题,但允许迟迟不执行政策;在政策评估阶段,尽可能减少无效评估,对难以后期评估的,先期评估,要由独立的机构没有利害关系的人参与评估,不仅要总结成果,还需要总结问题。

  在高度集权的条件下,信息不对称问题不仅不会因为高度集权而减少,反而会因为高度集权而严重化。在高度集权的制度中,由于信息不对称非常严重,正规的信息渠道往往为了迎合上级的意图而传递符合上级意向但不符合实际情况的信息。这时,上层人员往往耳目失聪。为了解决这一问题,有两个制度机制可以选择,一是特务的办法;二是鼓励告密的办法。应该说,它可以补充正规信息的不足,但是特务也有其特殊的利益,而特务采集信息的手段、途径、方式更加保密,特务的工作量比较少,其所收集的信息也难以反映实际情况。鼓励举报,也可以减少信息不对称,许多腐败问题,都是通过举报才得以曝光的,这说明告密是有效的减少信息不对称的手段,但告密者也有其特殊利益,很可能歪曲信息,更何况告密者的信息往往取决于告密者所处的地位,其所提供的信息应该也是不够的,何况告密实际上是违背一般正义的规则的,对于公共道德形成是不利的。由于其制度内在的缺陷,这两种制度的总体成本往往超过其总体收益,因而很难说是值当的,实际上也很难真正解决信息不对称的问题。这完全有理由使我们设计更多的制度安排,来解决信息不对称的问题。

  分析人的特性,分析有关公共问题的属性,分析不同问题背景下人与人之间的信息不对称的特性以及可能出现的问题,然后用逆推的方式,来设计制度安排,给人提供良好的激励,减少消极的激励,是公共政策制度分析的使命。在这些方面,我们还有许多工作要做,下面我们举一个例子,来说明通过特定的制度安排,利用最先进的信息技术和最原始的信息技术,可以减少信息不对称问题,从而为适当的公共政策提供良好的信息基础。

  这一例子的问题是通过官僚制机构层层收集信息,往往导致信息逐渐失真。比如,通过官僚制机构搜集的有关森林退化的信息往往是不真实的,以此为基础制定的森林政策显然也会是不适当的。那么,如何绕过官僚机构,使信息不失真呢? 1998/1999世界银行发展报告介绍了一个成功的经验,这就是依靠当地的知识来监督和了解森林消失。该报告在一个专栏中说:

  森林消失是一种普遍的现象,但对它的了解是不完全的。新的方法依靠当地的来源,提供规模小、在当地得到证实的有关将森林改作其他用途及其原因的信息。始于1992年的美国印第安纳大学国际森林资源与制度(IFRI)研究项目表明,这样的信息能通过全世界研究中心的合作网络来收集。这些中心同意采用一种共同的研究方法,支持有关森林状况、管理和使用森林的第一手信息的收集工作。然后它们对这些在实地收集的信息加以阐述和分析,以便用于政策制订。同时它们推动了当地评估能力的形成和强化。

  在理解森林消失时,这一方法不同于全球性监督那样的传统方法。全球性监督方法主要以各国的森林资源总量和卫星图像为基础,利用研究站来提供有关人类活动对森林生态体系的影响的信息。新的研究计划缩小了有关森林消失在物质方面、生态方面、社会经济方面的和制度方面的特点的知识差距,也缩小了有关导致森林消失的人口压力、政治力量、政策和社会经济力量之间的相互关系的知识差距,从而弥补了传统方法的不足。

  新方法提出的一个重要政策信号是:不同形式的合作行动必须结合在一起。森林消失的决定因素在当地,但其影响却是全国性的和全球性的;因此,在对付有关森林消失的信息挑战时,必须动员许多参与者,其中包括能够收集和阐述实地数据的当地社区和全国的研究人员、能够确定共同研究方法的国际学术团体以及能够提供资金的捐助团体。

  综上所述,我们可以得出结论说,信息对于高质量的公共政策是必要的。高质量的公共政策,需要高质量的信息,但是高质量的信息并不是免费的,它是需要我们通过艰苦的努力才能够获得的。由于信息是需要付费的,需要付出昂贵的成本,它是一种稀缺的资源,这就需要我们节约使用。信息是不完善的,而且是不对称的,即在不同的人身上的配置是不同的,这两个属性对于公共政策的整个过程都一深远的影响。要解决信息不完善问题,要解决信息不对称的问题,需要采取直接的行动,但更重要的是需要我们进行适当的制度设计。当然,没有一种单独的制度安排,无论它多么简单或多么复杂,若非付出显著成本而能解决信息不对称问题的。这就是说,即使有了适当的制度安排,它也是需要我们进行持续的努力的。在此,学者、政府官员、甚至每一个公民,都可以为此作出自己的贡献。努力总是值得的。(注释略)

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商人流亡者日记

谨将此文献给我的爷爷;当我继续在南方自我流放的时候,突然得知他于一周前不幸去世的消息。  ——2000年6月29日中午   * 此文最早被删节后发于《南方周末》1998年2 月?日(“我下辈子还想当商人吗?”),后《读者》杂志1998年第四期转载(“下海文人日记”)。此处刊发原文。有增删。   在上帝考验我的一个夜晚,我不幸成了流亡者。   这是一个懦弱而卑怯的灵魂,一个贪婪而充满可怜的情欲的肉体。但他已经意识到了自己的有限性——他因深感有罪而夜不能寐。愿主看顾他。   又是一个有野花开放的夜晚,谁在敲我的门,是主耶稣吗?还……去看看

大国崛起的制度框架和思想传统

去年秋天,当“神舟五号”遨游太空,全国舆论一片沸腾时,一位评论家写到:“一个国家的光荣与梦想,不仅仅是’两弹一星’,也不仅仅是飞船上天,也不仅仅是随后展开的更复杂的太空探索。国家主权的强大、民族的强盛也不仅仅依赖于此,还在于给每个社群、每个公民实现自己的光荣与梦想的充裕空间,并让社群与公民的追求与国家的追求保持和谐与统一”。1――题记 我们会议的名称和主题是“从历史角度看大国崛起:比较与借鉴”。在讨论“大国崛起”这一主题,或者说在讨论更有现实意义的“中国的崛起”主题时,我们不能不首先梳理大国、崛起这些……去看看

政体分类随笔

当今世界,政治体制纷繁复杂,形式多样,王沪宁先生称之为“政治形式博览会”。如何对之进行科学的分类,显得尤为重要。 一 历史上的政体分类学说 学者做文章,往往从历史说开去,这似乎已成为“牢固的成见”,成为定势的东西固有僵化思维之嫌,但必然有其存在的意义。我亦放慢脚步,以史为鉴,对历史上各位先哲的政体分类学说作 一 考究。 历史上的政体分类学说必然包括两部分:中国和西方。从奴隶制国家建立到鸦片战争,中国的政体较为单一,中国的政治思想家对统治者如何统治进行不厌其烦的论证,对政体学说很少涉及,对政体进行分类更是无从查考……去看看

反思当今的中国科技体制改革

原载《战略与管理》2003年第3期  一、中国科研环境的现状  1.总量和分布  2001年末国有企事业单位共有各类专业技术人员2887万人。从事研究与发展活动人员93万人年,其中科学家和工程师70万人年。从事研究与发展活动人员占各类专业技术人员的比例较低,几乎只是个零头,也就是说合格的科学家和工程师太少,低级的科技辅助人员、管理人员、后勤人员太庞大。  2001年全国研究与发展(R &D )经费支出960亿元,其中基础研究经费47亿元。全年国家组织了647项重点技术创新项目和1329项国家级重点新产品试产计划项目,完成了80项重大……去看看

[作者惠赐]“好风凭借力,送我上青云”

举世瞩目的2002年国际数学家大会,八月20日在北京隆重举行。与会者多达4200余人,盛况空前,可喜可贺。中国能够举办这样大型的国际盛会,说明我们的综合国力确实大大提高,既不穷,又不白了,因而更值得欣慰。   让人可惜的是,大会颁发的菲尔茨奖,一百多年来,没有有中国国籍的中国人领到,这次依然与我无缘。虽然有12位大陆数学家应邀在分会场作45分钟报告,却没有一位国内的数学家被邀请作1小时大会报告。我们的数学家也承认,对“20多年来中国在世界上有哪些‘叫得响’的成果”这个问题,“我倒不敢说了。即使有,至少我一下子说不出来。我们……去看看

流动农民社会认同现状探析

内容摘要:在社会转型背景下,流动农民社会认同正由被动性向主动性转变。在回顾族群认同理论的基础上,作者对流动农民的社会认同进行了操作化定义,认为它应包括分类意识、目前身份意识、未来归属意识三个层面,并从地位结构观的年龄、婚姻状况、收入探讨了目前流动农民社会认同现状,最后指出了下一步将采用网络结构观与地位结构观来分析其社会认同。  关键词:流动农民;社会认同;操作化;地位结构观;网络结构观  一、引论  改革开放以来,我国社会结构发生了巨大转型。在这一社会结构大转型背景下,以户籍制度为核心的导致城乡二元格……去看看

苏南土地改革前农村雇佣关系的考察

原载《中国社会经济史研究》2006年第2期p97~103  [收稿日期]2005-08-25  「作者简介」莫宏伟,南京大学历史系,江苏南京210093  「内容提要」苏南土地改革前,农村的雇工分为长工、季节工、日工等类型。雇出雇工的主要是雇农和贫农,地主、富农没有当雇工的。雇入雇工的阶层以地主、富农为主,但也有中农、小土地出租者、贫农雇入雇工,这就导致了苏南雇佣关系的复杂性。雇工的工资和劳动时间因地因时而异。由于各个阶层害怕中共算剥削帐,雇佣关系和雇工工资在土地改革前夕已明显减少。  「关键词」苏南农村/雇佣关系/变化……去看看

毛泽东对主观能动性的认识、发挥与其实践历程

内容提要:毛泽东一生的实践历程与其对主观能动性的独特认识、发挥、运用有着密切的内在联系,他一生中的不同时期对主观能动性的认识、理解、运用也是有区别的。青年毛泽东对于主观能动性的认识是非自觉的、不全面的;甚至还未接触“能动性”这个术语;参加革命后的毛泽东开始对主观能动性有了科学的认识,并且以艺术大师的神笔将其精髓融贯于中国革命的伟大历史画卷之中,其匠心独运的神韵令人折服;晚年毛泽东在理论上对主观能动性的认识更加系统、科学,但在实践中却作了过分借重的处理,酿下了不幸的悲剧。关键词:毛泽东 主观能动性……去看看

观念是政府再造成败的关键

政府存在的价值乃在于为民服务,而政府的架构也自然必须依据时空的变迁和人民的需要不断地更替。失去自我成长、自我检讨、自我完善的政府,不但会被人民唾弃,而且也会因失去竞争力走上消亡,要想在竞争日渐激烈的国际社会生存,就必须不断地成长。因此,政府再造工程是政府必备的持续性、自发性的主要生存机能。  政府再造不仅是因功能的需要而调整组织、增减员额。更重要的是组成政府的公职人员必需在精神层面不断精进。专制时代,政府公职人员是管理者,尚且有「尔俸尔禄,民脂民膏;下民易虐,上天难欺」的警语,而现在政府公职人员是服……去看看

行政法中的比例原则简论

【作者简介】黄学贤(1963- ),男,苏州大学法学院副教授,宪法学与行政法学博士生。苏州大学 法学院,江苏 苏州 215021  【中文摘要】比例原则在德国、葡萄牙、西班牙及我国台湾地区的行政法中已得到程度不等的运用,因而也成为其行政法学研究的重要内容。但在我国大陆行政法及行政法学中,比例原则还远未引起足够的重视。本文对传统行政法中比例原则的内涵作了深刻的剖析,并进一步认为,现代行政法中的比例原则应充实新的内容,以适应现代行政法发展的需要。  【英文摘要】The principle of proportionality has been applied ……去看看

论农民宪法地位的双重性

内容摘要:我国农民宪法地位具有双重属性,即政治性和法律性,且两重属性之间呈不对称状态。造成这一状况的规范因素是因为宪法兼具政治性和法律性决定了“人民”和“公民”两个宪法概念的不一致;事实原因是我国长期革命史和社会主义建设事业的客观需要。这一状况结揭示出理想与现实、政治与法律、规范与事实之间的紧张,有必要通过解释赋予相关宪法概念以新的规范内涵,并通过完善公民基本权保障体系缓解紧张。  关键词:农民、政治地位、法律地位、宪法概念、规范变迁  从法律逻辑上来看,农民的宪法地位似乎应毋庸议。一则,我国……去看看

中国权力资本文化的形成与特征

一、导论   自1978年以来,中国社会初步形成了一种新的政治文化--权力资本文化(Power-Capital Culture),它与以往中国政治文化的两大传统,即儒家文化(Confucius Culture)和中国共产党文化(Communist Culture),共同构成了当前中国政治文化的三个基本要素,简称为3C文化。研究3C文化杂交和复合的过程及其特点,对于理解目前和今后中国的政治社会走向具有重要的意义。   本文先以西方的公民文化为参照,探索儒家文化和中共文化的共同特征;然后分析在公民文化、儒家文化和中共文化的共同催化下,中国的权力资本文化经过30年(1978-2008)的孕育所……去看看

消除剥削是社会主义市场经济的本质要求

作者题记:系列研究文章《试论雇佣劳动与剥削的非必然关联》见《社会科学论坛》2008年7期。该文发表后作者又做了若干重要修改,网上可用“百度”搜索到;《论“超质劳动”及其倍增价值创造》见《河北学刊》2009年4期。  【内容摘要】在市场经济条件下,承认还是否认资本剥削现象存在,批判还是粉饰资本剥削行为,永远是一个事关马克思主义根本宗旨的原则问题。本文在雇佣劳动未必导致剥削立论基础上,进一步探讨了在市场经济中消除剥削的必要性与正义性,指出,消除资本剥削合目的、合规律、合规范。这从理论上解……去看看

江苏省五十年代中期的“干部审查”

“干部审查”,简称“审干”,是中国共产党保持自身组织纯洁性的重要措施之一。1949年前中国共产党曾有过数次组织纯化,1949年新政权建立后,组织纯化依旧受到高度重视。“纯化”之所以受重视,与执政党的认知有关。南京大学历史系教授高华认为,革命夺权时期,组织纯洁被中共视为“关系到革命成败、胜利果实能否保持的极为重要的问题”,建国后,它又被当作“一项成功的经验加以继承与发展”1。  “干部审查”肇始于1953年底。与建国初期政治运动式的组织纯化相比,审干在运作方式上有著明显的差异,主要是由组织部门参照国民党遗留在大……去看看